2016年12月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》備考必做題

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　　備考必做題一

　　1、 債權(quán)類金融資產(chǎn)以( ),債券等契約型投資工具為主

　　A.票據(jù)

　　B.股票

　　C.基金

　　D.期貨

　　2、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于( )。

　　A.二公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場(chǎng)

　　C.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　D.不正當(dāng)競爭

　　3、同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)(　　)銀行儲(chǔ)蓄。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.基本接近

　　4、職業(yè)道德修養(yǎng)是一種( )，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力

　　A.主觀行為

　　B.自律行為

　　C.自我修養(yǎng)

　　D.他律

　　5、我國開放式基金的存續(xù)期為(　　)。

　　A.15年

　　B.15～50年

　　C.5年

　　D.一般無期限

　　6、 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　7、 金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

　　8、 ETF建倉期通常不超過(　　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.4個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.1個(gè)月

　　9、 職業(yè)道德的作用不包括( )

　　A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B.提升職業(yè)素質(zhì)

　　C.強(qiáng)化道德素養(yǎng)

　　D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　10、 投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于( )日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理隋況。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　備考必做題二

　　1、基金從業(yè)人員誠信的基本要求是( )

　　A.對(duì)人守信，對(duì)事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競爭

　　C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競爭

　　D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　2、 封閉式基金價(jià)格主要受(　　)的影響。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B.銀行存貸款利率

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金份額凈值

　　3、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是(　　)。

　　A.深證100ETF

　　B.上證50ETF

　　C.上證180ETF

　　D.上證紅利ETF

　　4、契約型基金份額持有人享有(　　)。

　　A.基金投資決策權(quán)

　　B.基金資產(chǎn)保管權(quán)

　　C.基金資產(chǎn)管理權(quán)

　　D.基金份額所有權(quán)

　　5、 基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　6、金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

　　7、 第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　8、 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低8公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )

　　A.不正當(dāng)競爭

　　B.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.誤導(dǎo)市場(chǎng)

　　9、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　10、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

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