基金從業(yè)資格考試《銷(xiāo)售基礎(chǔ)》真題匯總

　　導(dǎo)語(yǔ)：為進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。以下是基金從業(yè)資格考試的真題內(nèi)容，有需要的小伙伴們一起來(lái)看看吧。

　　一、選擇題

　　1.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式

　　3下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　4.基金清算賬冊(cè)由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　5.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　6.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

　　B.配號(hào)搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　7.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷(xiāo)售的行為叫( )。

　　A.基金的銷(xiāo)售

　　B.基金的發(fā)行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　8.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A

　　9.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] B

　　10.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷(xiāo)商而由自己直接向投資才銷(xiāo)信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] C

　　二、判斷題

　　1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，必須對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果推薦合適的基金產(chǎn)品。（　　）

　　2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以為了吸引客戶，向投資者承諾基金產(chǎn)品的最低收益或保本。（　　）

　　3、投資者在購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)，必須充分了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和投資策略。（　　）

　　4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金產(chǎn)品時(shí)，可以使用“絕對(duì)收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益”等夸大其詞的表述。（　　）

　　5、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)解決投資者的投訴和糾紛。（　　）

　　6、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以通過(guò)電話、短信、郵件等方式，向投資者發(fā)送未經(jīng)投資者同意的基金產(chǎn)品推銷(xiāo)信息。（　　）

　　7、投資者在購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件，并確認(rèn)已知悉其中的風(fēng)險(xiǎn)。（　　）

　　8、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以為了增加銷(xiāo)售額，向投資者提供虛假或誤導(dǎo)性的基金產(chǎn)品信息和業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)。（　　）

　　9、投資者在購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，選擇適合自己的基金類(lèi)型和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（　　）

　　10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保銷(xiāo)售行為的合法性和合規(guī)性。（　　）

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