基金募集信息披露的主要內(nèi)容和應(yīng)用

時間：2025-11-09 22:43:30 基金從業(yè)

　　導(dǎo)語：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。那么基金募集信息披露的主要內(nèi)容和應(yīng)用是指什么?跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。

　　(一)基金合同

　　1、主要披露事項。

　　2、基金合同中披露信息的應(yīng)用

　�、呕鹜顿Y運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息。

　�、苹鸷贤貏e約定的事項，包括各當事人的權(quán)利義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。

　�、腔鸷贤K止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式。

　　(二)基金招募說明書

　　1、招募說明書的主要披露事項

　　2、招募說明書中披露信息的應(yīng)用

　　⑴基金的運作方式。

　�、茝幕鹳Y產(chǎn)中列支的各項費用的種類、計提標準和方式。

　�、腔鸱蓊~的發(fā)售、交易、申購、贖回約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)條款。

　　⑷基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等內(nèi)容。

　　⑸基金凈值的計算方法和公告公式。

　�、驶痫L險提示。

　�、苏心颊f明書摘要。每6個月更新的招募說明書

　　(三)基金托管協(xié)議

　　1、基金管理人和基金托管人之間相互監(jiān)督和核查。

　　2、協(xié)議當事****責約定中事關(guān)持有****益的重要事項。

　　基金募集的步驟

　　一般分為申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個個步驟。原來是(備案、公告)五個步驟。

　　(一)基金募集申請

　　申請募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

　　(二)基金募集申請的核準

　　國家證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

　　(三)基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售�；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過3個月。

　　(四)基金的合同生效

　　1.基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　證監(jiān)會收到驗資報告和備案申請之日起3個工作日內(nèi)以書面確認;確認之日起，備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效�；鹗盏酱_認文件次日，發(fā)布基金合同生效公告。

　　基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔責任：

　　(1)固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

【基金募集信息披露的主要內(nèi)容和應(yīng)用】相關(guān)文章：