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基金從業(yè)考試知識點:客戶至上的含義

時間:2025-11-22 16:10:45 基金從業(yè)

基金從業(yè)考試知識點:客戶至上的含義

  我們從哪里都可以看到“客戶至上”這個標語,由此可見,客戶就是上帝。那么,作為基金從業(yè)人員,應該怎么理解客戶至上這個含義呢?下面由yjbys考試網(wǎng)小編來為大家整理一下。

基金從業(yè)考試知識點:客戶至上的含義

  知識點:客戶至上的含義

  1、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范。這里的“客戶”,是指投資人,也即基金份額持有人。

  2、客戶至上,是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點:

  一是客戶利益優(yōu)先,二是公平對待客戶。

  (1)客戶利益優(yōu)先是指當客戶的利益與機構的利益、從業(yè)人員個人的利益相沖突時,要優(yōu)先滿足客戶的利益。

  (2)公平對待客戶是指當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時,要公平對待所有客戶的利益。

 

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