基金業(yè)協會發(fā)布基金從業(yè)資格注冊具體要求
2017年6月26日，中國基金業(yè)協會發(fā)布了《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》，就基金從業(yè)人員資格注冊的一些細節(jié)要求做了解釋說明。
首先，關于資格注冊認可的考試科目
具體包括：基金業(yè)協會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，證券業(yè)協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。
按機構類型劃分，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等機構)的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協會申請基金從業(yè)資格注冊。
私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協會申請基金從業(yè)資格注冊。
這里，私募基金從業(yè)人員資格注冊比公募基金等多認可了一項《私募股權投資基金基礎知識》科目。
對于在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協會申請基金從業(yè)資格注冊。
需要說明的是，通過證券業(yè)協會組織的《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向基金業(yè)協會申請基金銷售業(yè)務資格注冊，而不是“基金從業(yè)資格注冊”，不過，若通過了科目一，也通過了《證券投資基金銷售基礎知識》考試，則可以申請注冊為基金從業(yè)資格。據稱，未來基金銷售業(yè)務資格也將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。
其次、關于延長考試成績認可期的安排
基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務資格)注冊應統一由機構進行，已在基金行業(yè)機構任職的人員，由所在任職機構向基金業(yè)協會申請基金從業(yè)資格注冊(含基金銷售業(yè)務資格)。2019年7月1日之后，通過上述相關科目考試未注冊的，再申請注冊時需補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時或重新參加基金從業(yè)資格考試。
通過基金業(yè)協會組織的相關科目考試后，在四年內可以通過所在機構向基金業(yè)協會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時或重新參加從業(yè)資格考試。
還有一點需要說明的是，截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業(yè)協會從業(yè)人員管理平臺有關功能尚在完善中，為確�；饛臉I(yè)人員注冊工作有序平穩(wěn)，對《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日。
其三、關于基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排
鑒于中國證券投資基金業(yè)協會從業(yè)人員管理平臺正在完善相關功能，預計于2018年二季度完成升級，屆時將實現對銷售機構從業(yè)人員統一管理，其中全國性銀行等機構將進行分層級管理、分批次注冊。機構須指定一名資格管理員，由資格管理員負責進行本機構從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學時的后續(xù)培訓，并通過所在機構每兩年參加中國證券投資基金業(yè)協會組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊流程將另行通知。
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