基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)

時間：2025-11-09 08:35:14 職稱考試

2015基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)

　　基金的募集、交易與登記

2015基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)

　　封閉式基金的發(fā)售

　　應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行份額發(fā)售

　　募集期限一般為3個月

　　n發(fā)售價(jià)格采用1元基金份額面值+0.01元發(fā)售費(fèi)用

　　n 發(fā)售方式:網(wǎng)上、網(wǎng)下

　　封閉式基金合同生效的條件：

　　1. 基金份額總額達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　2. 持有人達(dá)200人以上

　　封閉式基金上市交易條件

　　1. 募集符合《證券投資基金法》

　　2. 合同期限為5年以上

　　3. 募集金額不低于2億元人民幣

　　4. 持有人不少于1000人

　　5. 其它

　　封閉式基金交易規(guī)則

　　價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　10%漲跌幅限制

　　T+1交割、交收

　　買入賣出申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

　　封閉式基金的交易費(fèi)用：不定期得高于成交金額的0.3%,起點(diǎn)5元,暫不收印花稅

　　開放式基金的發(fā)售

　　應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行份額發(fā)售

　　募集期限一般為3個月

　　開放式基金的基金合同生效的條件

　　1. 基金份額總額不少于2億份,募集金額不少于2億元人民幣

　　2. 持有人達(dá)200人以上

　　開放式基金的認(rèn)購渠道:商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其它具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

　　開放式基金的認(rèn)購步驟：開戶、認(rèn)購、確認(rèn)

　　開放式基金的收費(fèi)模式：前端收費(fèi)、后端收費(fèi)

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